Kimler Katılmalı
Şirketlerimizde çalışan Uyum Görevlileri.
Amaç
Yeni mevzuat değişiklikleri kapsamında üyelerimizin uyum programı oluşturmasında yardımcı olacak bilgilerin paylaşılması.
Eğitim İçeriği
GENEL BİLGİLER
- Karapara
- Karaparanın Aklanması
- Karaparanın Aklanma Nedenleri
- Karapara Aklamanın Aşamaları
- Karaparanın Aklanması İçin Kullanılan Kurum ve Yöntemler
- Karaparanın Aklanmasının Önlenmesi İle İlgili Mücadelede Uluslararası İşbirliği - Uluslararası Standartlar
MEVZUAT
- Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkındaki 5549 Sayılı Kanun
- Tanımlar
- 5549 Sayılı Kanun’un Amacı;
- Suç Gelirinin Tanımı;
- Aklama Suçunun Tanımı;
- Suçtan Kaynaklanan Malvarlığı Değerlerini Aklama (TCK.m.282)
- Öncül Suçun Tanımı,
- Yükümlülükler (Tedbirler Yönetmeliği III. Bölüm – Müşterinin Tanınması)
- Kimlik Tespiti
- Başkası Adına Hareket Edenlerde Kimlik Tespiti
- Gerçek Faydalanıcının Tanınması
- Özel Dikkat Gerektiren İşlemler
- Müşteri Durumunun ve İşlemlerin İzlenmesi
- Teknolojik Risklere Karşı Tedbir Alınması
- Muhabirlik İlişkisi,
- Riskli Ülkelerle İlişkiler
- Elektronik Transferler
- Üçüncü Tarafa Güven
- İşlemin Reddi ve İş İlişkisinin Sona Erdirilmesi
- Basitleştirilmiş Tedbirler
- Sıkılaştırılmış Tedbirler
- Şüpheli İşlem Bildirimi
- Bilgi ve Belge Verme Yükümlülüğü
- Muhafaza ve İbraz
- Elektronik Tebligat
- Yükümlülük Denetimleri
- Yükümlülerin Korunması
- Uyum Programı, Uyum Birimi ve Uyum Görevlisine İlişkin Sorumluluklar
- Yükümlülük İhlalinde Uygulanacak Cezalar
- Yükümlülük İhlâlinde İdarî Ceza
- Yükümlülük İhlâlinde Adlî Ceza
- Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkındaki 6415 Sayılı Kanun ve Getirilen Yükümlülükler
- Kitle İmha Silahlarının Yayılmasının Finansmanının Önlenmesi – Kanun No: 7262
- Ülkemizde Karapara/Suç Gelirleri İle Yapılan Mücadelede Elde Edilen Sonuçlar ve Bu Sonuçların Değerlendirilmesi
5549 SAYILI SUÇ GELİRLERİNİN AKLANMASININ VE 6415 SAYILI TERÖRÜN FİNANSMANININ ÖNLENMESİNE İLİŞKİN YÜKÜMLÜLÜKLERE UYUM PROGRAMI YÖNETMELİĞİ
- Finansal Grup ve Uyum Programı
- Finansal Grup Uyum Görevlisi Atanması ve Uyum Birimi
- Uyum Programı Oluşturacak Yükümlüler
- Uyum Programının Kapsamı ve Hazırlanması
- Yönetim Kurulunun Yetki ve Sorumluluğu
- Kurum Politikası ve Prosedürleri – Tanım
- Kurum Politikalarının Oluşturulması
- Risk Yönetim Politikalarının Oluşturulması
- İzleme ve Kontrol Faaliyetlerinin Kapsamı
- Uyum Birimi - Uyum Görevlisi – Yardımcısı
- Uyum Görevlisinin Görev ve Sorumlulukları
- Eğitim Politikasının Kapsamı ve Uygunluğu
- İç Denetim
YÜKÜMLÜLÜK İHLALİNDE UYGULANACAK CEZALAR
- Yükümlülük İhlâlinde İdarî Ceza
- Yükümlülük İhlâlinde Adlî Ceza
NOT: Eğitimin İlgili Aşamalarında Tartışma ve Örnek Uygulama Bölümleri Olacaktır.
Eğitmen
Sayın Dr. Ramazan Başak
Akademik geçmişi;
1984 - 1988 Ankara Üniversitesi, Siyasal Bilgiler Fakültesi (Lisans),
2003- 2005 Kadir Has Üniversitesi / Finans ve Bankacılık Ana Bilim Dalı Yüksek Lisans,
2005- 2009 Kadir Has Üniversitesi P.hd. / Finans ve Bankacılık Ana Bilim Dalı, Doktora Eğitimi
Daha önce üstlendiği görevler; Bankalar Yeminli Murakıbı, TC Başbakanlık Özelleştirme İdaresi Finansman ve Fon Yönetimi Daire Başkanı, TC Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) Başkan Yardımcısı, Etibank Genel Müdür Yardımcısı, Şeker Faktoring AŞ. Genel Müdürü / Yönetim Kurulu Üyesi, Ziraat Bankası Skopje Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi, Faktoring Derneği Yönetim Kurulu Başkanı ve Devir Faktoring AŞ. Yönetim Kurulu Başkanı
Mevcut Görevi; Başak Finansal Danışmanlık, Denetim ve Eğitim Ltd. Şti. kurucu ortağı.
|
Eğitim Tarihi
|
9-10 Kasım 2023
|
|
Eğitim Saatleri
|
10:00 – 16:30
|
|
Eğitim Yeri
|
Çevrimiçi Toplantı Ortamı
|
|
Eğitim Bedeli
|
2.400 TL + KDV
|